工商行政管理办案询问笔录的制作技巧



工商行政管理办案询问笔录的制作技巧
在工商行政管理执法办案中,证据调查作为办案过程中的重要环 节,发挥着越来越重要的作用。而作为证据调查中的人证调查,询问 当事人及制作询问笔录,是开展人证调查的基本方法。 一、当前制作询问笔录中存在的主要问题 (一)逻辑混乱,含糊不清。对当事人的违法行为,无计划、无 目的的开展询问,前言不搭后语,所制作的询问笔录不能反映当事人 违法事实的全貌。 (二)相互矛盾,繁琐不清。制作询问笔录时,所提到的人证、 物证、书证不能自圆其说,有些甚至虎头蛇尾,自我否定,给案件定 性带来负面影响。 (三)概念模糊,粗枝大意。对一些涉案的基本问题,比如违法 时间、地点、动机、目的、手段、过程等环节没有作必要询问;有些 在询问时对重点违法事实一带而过, 致使当事人的基本情况及主要违 法事实不清,给证据收集带来一定难度。 (四)提问不精,方法简单。不善于用精练、简洁的语言发问, 导致对一些比较复杂的违法情节及事实, 无法用精练的语言将其准确 记录在案,造成日后在行政诉讼、复议时授人以柄。 (五)主观臆断,疑案从有。一些办案人员在接触当事人时,不 善于通过人证调查,从中发现疑点和问题,而仅凭滥用执法权力和主 观判断的结果定案,某种程度上剥夺了当事人的正当权利,显失执法 公正。比如:有些在询问笔录开始时,就直接问“你知道工商部门找
你是什么事”?只要当事人稍一停顿,就说: “你这个人不老实,想 通了再来” ;有些在询问笔录结束时习惯记一笔:问“你违反了工商 法规,我们要对你作出处罚,你是否接受?”等等语句。在询问调查 阶段,就将案件终结的结果提前告知当事人,在某种程度上讲也是程 序违法。 针对以上制作询问笔录的一些常识性错误,分析其原因,除了与 办案人员自身的业务素质有关联之外,关键一点,是目前工商部门强 调办案程序的重要性之后,办案机构在如何规范办案程序方面做文 章,而忽视对证据调查中的人证收集的研讨和学习,没有形成一套比 较科学的理论方法,从而导致整体办案水平不高。 笔者认为,制作询问笔录,应围绕以下几点通盘考虑。即:一是 什么人;二是什么时间;三是在什么地点;四是怀着怎样的动机和目 的;五是以怎样的手段和方法;六是对怎样的对象;七是实施了怎样 的行为;八是造成了怎样的后果;九是有何从重、从轻、减轻、免除 情节;十是全面分析看有何矛盾及疏漏之处,并加以分析论证。 二、制作询问笔录的技巧 (一)询问笔录的准备阶段。 制作询问笔录的准备工作是否充分,关系到整个询问工作的成 败。 办案人员在接触个案之前, 只有经过缜密的分析、 梳理, 有步骤、 按计划地展开询问工作,才是制作询问笔录的第一步。笔者认为,制 作询问笔录的准备工作可分为以下 4 个步骤:
  1、了解基本案情。办案人员应了解和熟悉本案已有的材料。如
案件发生的时间和地点、参与人员、案件的性质和经过、已有证据材 料等。 了解这些基本案情, 可以在大脑内搜索当事人大概的违法事实。 这对个案的定性,笔录的定势将起到关键作用。不仅可以提高询问的 效率,而且可以减少询问的盲目性。
  2、确定询问对象的先后次序。在个案中,询问之前了解涉案当 事人的基本情况,再确定询问对象的先后次序,对个案进展起着事半 功倍的效果。同样一个当事人,同样是一个办案人员对其进行询问, 只是询问的先后次序不一样,最后的结果可能就不一样。因为,有些 涉案当事人,他在整个违法事实中,有的是知情者、主谋者,有的是 协从者、参与者,如若不加以分析,把主次顺序搞错了,可能导致询 问工作无功而返。在通常不加以注意的情况下,个案中先询问涉案的 知情者,他就有可能把其所知情的违法事实推向参与者;如若执法人 员再来询问参与者,事实上他本身是不知情者,这样就会使已知变为 不知,不知的还是不知,影响询问的进度和效果。
  3、确定询问的必需物品和地点。除了在外执行临时紧急任务之 外,制作询问笔录时,应对必需的物品和地点有所选择。准备必需的 物品除了办案文书以外,另外还应备有用于计算的工具,用于查阅的 法规资料,以及与当事人违法事实相关的已知证据材料;除此之外, 还应对当事人涉案的通讯工具及其他物品有必要进行控制、抽样、鉴 定、分析。在确定询问地点方面,原则上因陋就简,以静制动,但要 对涉案的第三人及其他与案情无关的人员进行回避。
  4、制定周密的询问计划或询问提纲。实践表明,周密的询问计
划及询问提纲,犹如作战的行军图,夜行中的指南针,不仅是已方主 动出击的有力武器,而且是牵着彼方团团转的牛鼻绳。制定周密的询 问计划是一项集思广益,群策群力的群体工作,是集体智慧的结晶。 对一起案情简单的个案,办案人员可草拟几条应付了事;但对一起案 情复杂,涉及多个违法当事主体,且涉案金额较大的案子,则需要静 下心来分析、论证,步步设防,步步为营,既要考虑“剥竹笋” ,又 要提前“设防区” 。防止当事人打惊之后,造成难以弥补及难以挽回 的损失。 因此,就一个案情较为复杂的个案而言,在制定询问计划或询问 提纲时,应把握以下五点关键。一是应明确本次询问的主要目的和所 要查清的问题。即执法人员找当事人做询问笔录,首先要解决什么问 题,为什么要解决这个问题;假如不解决这个问题,是否对本案的处 罚定性造成不良影响及后果。 二是确定准备向被询问者提出的问题及 提问方式。在制作询问笔录时,是直截了当讲明已方观点,还是迂回 突破,故意卖关;是暗中框定违法事实,还是真枪实弹,正面交锋; 是采取釜底抽薪,暗渡陈仓的方式,还是声东击西、欲擒故纵。三是 预测询问过程中可能遇到的问题和困难,并准备好相应的防漏、防堵 措施和对策。 对一些敏感问题和关键细节, 要预测当事人是否会翻供, 全盘否定;是否会突然沉默,避重就轻。如若当事人对前面已讲的违 法事实翻供,或者突然明白办案人员的意图之后沉默不语或全盘否 认,办案人员下一步应采取什么样的应急措施;采取的应急措施不足 以对当事人构成威慑或无效之后,则需要另辟奚径,采取第二套或第
三套方案以打破僵局。四是在询问过程中,需要使用哪些证据,如何 使用及何时使用。五是办案人员应当注意的其他事项,比如主审与记 录人员应处在什么角色位置上,区分被询问对象如何配合发问等。 (二)制作询问笔录的制作阶段。 在询问过程中,办案人员可根据个案的具体特点、已方掌握证据 的情况、以及被询问人回答问题的态度,采取不同的询问问话策略。 笔者认为,大致可分为以下三种方法: 一是由远及近,迂回问话法。有些个案,办案人员仅在现场即时 掌握了违法经营活动的一些证据,但数量较少,不足以对当事人的违 法经营活动作直接证明。这种情况则宜采取以虚掩实,迂回包抄的问 话策略。办案人员有意识地先不涉及主要问题,而是隐蔽主攻方向, 询问一些似乎与案情无关或关系不大的问题,以分散其防御的注意 力,使其无意中说出某些与主要问题有关的细节,或者暴露出矛盾和 破绽,使其陷入不得不讲实话的处境。 比如:在办案过程中,通常对当事人的非法所得感到头痛。因为这是 一个敏感问题。 若在制作询问笔录时, 先避开非法所得这个敏感话题, 而是询问他的成本,主要是房租、水电、人员工资、招待等与经营活 动有关的成本支出;再询问当事人的收入,从已知证据入手,主要是 日生产、 月积累、 年收入的情况。 待其认可之后, 再来一次 “回头问” , 确定他的经营收入、支出固定值,再除去税费及其他合理支出,就可 以得出当事人非法经营的所得情况。这样算出来的结果,当事人一般 无话可讲。打开缺口之后,对当事人的抵触心理可以起到瓦解作用。
二是声东击西,欲擒故纵法。在办案过程中,执法人员往往会碰 到这样一些案例,对一些相当关键的已知物证、书证,在询问时不注 意方法,当事人不仅不承认与已有关,反而被其摸到底之后,往往容 易被对方反戈一击,实施“反控制” ,而使已方陷入被动困窘的局面。 这类事例,往往在商标侵权、仿冒、假冒等个案中容易碰到。明知道 是当事人自己干的,他就是不承认。但若改变问话策略,很可能变被 动为主动,使当事人束手无策。具体来讲,对案情作出分析之后,制 造假象,引导当事人作出错误判断,使其丧失警惕,思想松懈,然后 抓住要害做文章,引申出其违法事实。 三是开门见山、直接问话法。在办案实践中,对一些违法行为明 显、证据充分齐全、定案把握大的简单个案,所采取的通用作法。一 般对当事人违反市场主体准入行为,包括无照经营、超范围经营、擅 自发布虚假广告,以及制假售假案件的偶犯、从犯时,惯用的手法之 一。其特点是抓住个案的关键性违法节点及问题,开门见山,直接向 当事人提出,问清是否,并且穷追不舍,直至当事人完全交待。  

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